國知發(fā)運(yùn)字〔2024〕19號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局，各地方有關(guān)中心：

新修改的《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》自2024年1月20日起正式施行，專利開放許可制度已全面落地實(shí)施。為推動專利開放許可制度高效運(yùn)行，拓展專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的模式和渠道，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、充分認(rèn)識開放許可制度實(shí)施的重要意義

專利開放許可是《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）第四次修改新設(shè)的一種專利特別許可，是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的制度創(chuàng)新，有利于實(shí)現(xiàn)簡便快捷的“一對多”專利許可，提升對接效率，降低制度性交易成本，打通科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。專利權(quán)人自愿提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費(fèi)“明碼標(biāo)價”，由國務(wù)院專利行政部門向全社會“廣而告之”，任何單位或個人書面通知專利權(quán)人并按照標(biāo)價付費(fèi)即可獲得實(shí)施許可，對所有被許可方“一視同仁”。

各省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要高度重視，組織相關(guān)單位加大宣傳力度，引導(dǎo)各方正確理解并科學(xué)運(yùn)用專利開放許可制度，尤其是在高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作中，更好發(fā)揮開放許可的作用，支持企業(yè)特別是中小企業(yè)以較低成本獲取專利技術(shù)，推動專利開放許可制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的新動能。專利開放許可制度實(shí)施相關(guān)工作情況將作為評價各地專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動成效的重要內(nèi)容。

二、指導(dǎo)專利權(quán)人規(guī)范提交開放許可聲明

各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要指導(dǎo)專利權(quán)人按照有關(guān)規(guī)定提出專利開放許可聲明。專利開放許可聲明應(yīng)寫明專利號、專利權(quán)人、許可使用費(fèi)的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限等事項(xiàng)，并通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn/）在線提交。實(shí)行開放許可的專利，應(yīng)當(dāng)已公告授權(quán)并維持有效。專利權(quán)人對于實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)同時提供專利權(quán)評價報告。

三、推動試點(diǎn)項(xiàng)目便捷轉(zhuǎn)為開放許可

已開展開放許可試點(diǎn)的省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局，要指導(dǎo)專利權(quán)人選擇試點(diǎn)中質(zhì)量高、市場前景好、已達(dá)成開放許可或有許可意向的專利，提交開放許可聲明。對于專利權(quán)人、許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限等內(nèi)容完全一致，數(shù)量在10件以上的不同專利的開放許可聲明，專利權(quán)人可以在2024年底前以紙件形式通過本地專利代辦處批量提交。各試點(diǎn)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要支持本地專利代辦處做好批量受理工作，指導(dǎo)專利代辦處集中核查試點(diǎn)開放許可專利的最新法律狀態(tài)，提供培訓(xùn)解答和預(yù)審服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對上述聲明予以快速審查。

四、指導(dǎo)專利權(quán)人合理估算許可使用費(fèi)

各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要廣泛宣傳一次性付費(fèi)、提成支付、入門費(fèi)附加提成等常見的專利許可使用費(fèi)支付方式，指導(dǎo)專利權(quán)人明確許可使用費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和方式，并按規(guī)定提交許可使用費(fèi)計算依據(jù)和方式的簡要說明。要加強(qiáng)《專利評估指引》國家標(biāo)準(zhǔn)、《專利開放許可使用估算指引（試行）》的解讀，引導(dǎo)專利權(quán)人秉持公平合理、互利雙贏、切實(shí)可行的理念，準(zhǔn)確把握開放許可“一對多”的特性和小額、普惠、便捷的特點(diǎn)，合理估算許可使用費(fèi)。按照《專利審查指南》規(guī)定，許可使用費(fèi)以固定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付的，一般不高于2000萬元；以提成費(fèi)支付的，一般不高于凈銷售額的20%或利潤額的40%。許可使用費(fèi)高于上述標(biāo)準(zhǔn)的，引導(dǎo)專利權(quán)人通過普通許可等方式進(jìn)行許可。

五、加強(qiáng)開放許可聲明信息的開放共享

專利開放許可聲明經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查合格后通過專利公報向社會公告，公眾可以通過中國專利公布公告系統(tǒng)（http://epub.cnipa.gov.cn/）查詢專利開放許可聲明、許可達(dá)成備案等公告信息。專利開放許可公告數(shù)據(jù)通過知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)資源公共服務(wù)系統(tǒng)向公眾全面開放，便利各方查詢、檢索和獲取。

各省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心等有關(guān)各方用好專利開放許可公告數(shù)據(jù)，向相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)匹配推送，擴(kuò)大專利聲明信息的受眾面。

六、充分發(fā)揮各方作用促進(jìn)供需對接

各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要將專利開放許可作為制定專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用相關(guān)政策的重要內(nèi)容，與高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活、專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)鏈增效等工作有機(jī)結(jié)合。指導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)盤點(diǎn)存量專利，篩選出實(shí)用性強(qiáng)、應(yīng)用領(lǐng)域廣泛、適宜多地實(shí)施的專利進(jìn)行開放許可，與技術(shù)消化能力強(qiáng)的“專精特新”等中小企業(yè)開展對接。指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新與支持中心、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心、國家知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)等公共服務(wù)機(jī)構(gòu)在開放許可手續(xù)辦理、使用費(fèi)估算等方面開展咨詢服務(wù)。鼓勵市場化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供開放許可相關(guān)的對接、交易等服務(wù)。鼓勵保險機(jī)構(gòu)開發(fā)開放許可相關(guān)保險產(chǎn)品，為許可實(shí)施提供風(fēng)險保障。

七、指導(dǎo)做好開放許可達(dá)成備案

對于達(dá)成的專利開放許可，各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要督促指導(dǎo)專利權(quán)人或被許可人按照相關(guān)規(guī)定，及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。對于實(shí)行開放許可的專利權(quán)人與被許可人就許可使用費(fèi)進(jìn)行協(xié)商后另行達(dá)成的普通許可，指導(dǎo)當(dāng)事人按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行普通許可合同備案?！秾＠ā芬?guī)定的開放許可實(shí)施期間減免專利年費(fèi)的辦理，待國家發(fā)展改革委、財政部和國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利收費(fèi)減繳政策實(shí)施后執(zhí)行。

八、強(qiáng)化開放許可監(jiān)管和糾紛調(diào)解

國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強(qiáng)對專利開放許可業(yè)務(wù)中異常情況的監(jiān)控和違法違規(guī)線索的排查。各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要對專利開放許可過程中的不誠信行為依法依規(guī)開展信用監(jiān)管。對于專利權(quán)人通過提供虛假材料、隱瞞事實(shí)等手段，作出開放許可聲明或者在開放許可實(shí)施期間獲得專利年費(fèi)減免的違法違規(guī)行為，要按照《專利法實(shí)施細(xì)則》第一百條的規(guī)定予以處罰。要按照《專利開放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)當(dāng)事人以自行協(xié)商、申請調(diào)解等方式解決開放許可糾紛。

九、加強(qiáng)制度宣傳解讀和典型案例推廣

國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)辦事指南（第二版）》，對專利開放許可業(yè)務(wù)辦理的常見問題進(jìn)行指引解答。各省（直轄市、自治區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局要通過新媒體、短視頻、培訓(xùn)班等多種方式，做好專利開放許可制度的宣傳、解讀和培訓(xùn)。要總結(jié)提煉開放許可制度實(shí)施中的典型經(jīng)驗(yàn)和案例并及時報送，國家知識產(chǎn)權(quán)局將加大宣傳推廣力度。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2024年7月3日